Правова природа комплаєнсу та його архетипи в банківських установах
Аналіз правової природи комплаєнсу та аналіз основних способів (архетипів) його організації в сучасних банках. узагальнений огляд міжнародно-правових засад організації комплаєнсу в банках, що включають американську модель COSO; європейські директиви CRD.
Подобные документы
У статті розглянуто джерела норм щодо правового статусу служби комплаєнсу в українських банках, встановлено, що до складу такої служби належить головний комплаєнс-менеджер і підрозділ з комплаєнсу. Визначено структуру правового статусу цих суб’єктів.
статья, добавлен 05.12.2023Джерела норм щодо правового статусу служби комплаєнсу в українських. Виокремлення завдань головного комплаєнс-менеджера банку, представлення його прав та обов’язків. Обмеження, гарантії та ресурсне забезпечення діяльності головного комплаєнс-менеджера.
статья, добавлен 24.01.2024Визначення поняття "антикорупційного комплаєнсу", характеристика його структури та функцій, а також особливостей його функціонування у юридичних особах приватного права. Дослідження іноземного та вітчизняного законодавчого регулювання комплаєнсу.
статья, добавлен 28.08.2018Чинники, що впливають на алеаторність бізнесу. Розгляд визначень поняття комплаєнсу, його цілей, функцій, потенційних сфер застосування, наслідків впровадження. Характеристика видів комплаєнсу, що є необхідними для будь-якого суб’єкта господарювання.
статья, добавлен 11.02.2023Дослідження основних аспектів проекту Директиви Євросоюзу про належну обачність щодо корпоративної сталості та його імплікацій для бізнесу. Розгляд причин застосування адміністративних санкцій та встановлення режиму цивільно-правової відповідальності.
статья, добавлен 23.01.2024Аналіз історичних умов становлення та розвитку Європейського Союзу (ЄС), що вплинули на еволюцію його правової природи. Прояв наднаціональних та міжнародно-правових тенденцій у розвитку ЄС. Сучасні підходи щодо розуміння наднаціональної організації влади.
автореферат, добавлен 28.08.2015Роль антикорупційного комплаєнсу в діяльності приватних юридичних осіб. Аналіз різних підходів до визначення поняття "комплаєнс". Огляд міжнародного та українського антикорупційного законодавства, складові частини системи антикорупційного комплаєнсу.
статья, добавлен 09.12.2021Висвітлення умов розвитку комплаєнсу та основних подій та актів, які вплинули на формування комплаєнсу як явища за кордоном і в Україні. Питання обов'язковості впровадження комплаєнс-елементів у системі корпоративного управління суб'єктів господарювання.
статья, добавлен 29.03.2021- 9. Статус міжнародного спонсора війни: правові підстави, наслідки, виклики для комплаєнсу й консалтингу
Проблема протидії міжнародним спонсорам війни (як і загалом бізнесу з Росією), її актуальність, шляхи розв'язання. Вимоги щодо відповідального та етичного ведення бізнесу, інтеграції комплаєнсу та етики. Механізми захисту від бізнес-зв'язків з агресором.
статья, добавлен 25.01.2024 - 10. Правова природа зловживання процесуальними правами в адміністративному та цивільному судочинстві
Сутність поняття зловживання процесуальними правами, визначення його правової природи в адміністративному та цивільному судочинстві. Аналіз правових засад протидії даному правопорушенню та виокремлення окремих положень щодо стану його покращення.
статья, добавлен 25.01.2024 - 11. Правова природа та проблеми кваліфікації захоплення заручників у міжнародному кримінальному праві
Визначення правової природи заручництва. Аналіз існуючої міжнародно-правової нормативної бази, що регламентує боротьбу з актами захоплення заручників. Дослідження ступеня визнання міжнародно-правових норм державами та їх реалізації у внутрішньому праві.
автореферат, добавлен 25.02.2015 Обґрунтування правової природи Центрального банку України, визначення його місця у системі органів держави і у банківській системі. Аналіз положень нормативно-правових актів, які регламентують правове положення Національного банку, а також його функції.
статья, добавлен 02.04.2013Розкриття понять грошового зобов’язання, банківського металу. Визначення цивільно-правових зобов’язань банків за договорами вкладів у банківських металах. Аналіз судової практики у сфері депозитних правовідносин щодо встановлення їх правової природи.
статья, добавлен 30.01.2017Доктринальні підходи щодо тлумачення поняття "міжнародно-правова відповідальність". Розробка правових стандартів, що стосуються міжнародно-правової відповідальності держав. Механізми реалізації міжнародно-правової відповідальності сучасних держав.
статья, добавлен 09.01.2024Аналіз поняття та проблематики правової природи джерел конституційного права України, характеристика основних підходів щодо розуміння джерел конституційного права та їх рис. Дослідження правової природи джерел конституційного права України, його ознаки.
статья, добавлен 18.09.2020Визначення правової природи рекомендацій, що приймаються Організацією економічного співробітництва та розвитку. Надання загальної правової характеристики рекомендацій та визначення впливу на правопорядки держав - членів Організації та третіх країн.
статья, добавлен 10.04.2018Аналіз міжнародно-правових стандартів регулювання трудових відносин відповідно до основних галузевих джерел міжнародного права Організації Об’єднаних Націй та Міжнародної організації праці. Визначення основних проблем здійснення людиною права на працю.
статья, добавлен 16.11.2017Визначення сутності поняття "міжнародно-правова основа". Аналіз основних міжнародно-правових документів Організації Об'єднаних Націй у сфері виконання покарань у виді позбавлення волі стосовно неповнолітніх. Визначення європейських пенітенціарних правил.
статья, добавлен 23.12.2021Аналіз місця органів судової влади в системі сучасних органів державної влади. Дослідження змісту судочинства в Україні крізь призму його конституційних засад, основних принципів організації. Характеристика основних напрямів вдосконалення судової влади.
автореферат, добавлен 30.07.2015Дослідження генезису та юридичної природи міжнародних кримінальних злочинів, узагальнення основних доктринальних підходів до цього феномену і характеристика його міжнародно-правового визначення. Аналіз нової наукової класифікації міжнародних злочинів.
автореферат, добавлен 26.02.2015Аналіз правової природи елементів відносин між адміністрацією підприємства та трудовим колективом. Визначення місця й ролі таких правовідносин у системі трудового права України, розгляд їх правової сутності. Характеристика організаційної діяльності.
статья, добавлен 05.03.2019Характеристика основних проблем недосконалості нормативно-правових основ воєнної організації держави. Неврегульованість питання інституалізації сфери безпеки, необхідність уточнення правових засад, спрямованих на розвиток воєнної організації держави.
статья, добавлен 22.10.2017Дослідження правової природи корпоративного договору, визначення якої вирішить низку проблемних запитань, пов’язаних із практикою його застосування і різних країнах. Аналіз досвіду країн англо-американської та континентальної системи правових систем.
статья, добавлен 19.07.2018Проблематика взаємодії юридичних способів у процесі усунення і подолання правових колізій. Науковий аналіз проблеми існування колізії, її правової природи, особливостей, розмежування суміжних із нею понять та виокремлення механізму її врегулювання.
статья, добавлен 10.04.2018З'ясування правової природи санкцій, підходів до їх класифікації та аналіз практичних аспектів застосування у зв'язку з активізацією російської агресії. Вивчення специфіки механізмів реалізації різних видів, типів і режимів міжнародно-правових санкцій.
статья, добавлен 27.12.2022