Система внутреннего контроля в банке
Цель, задачи и функции внутреннего контроля в банке. Мошенничество со стороны работников и клиентов банка. Элементы системы внутреннего контроля. Основные требования банка в этой области. Принципы внутреннего контроля в банке по предписанию Базеля.
Подобные документы
Организация контроля на индивидуальном уровне и в структурных подразделениях. Анализ системы внутреннего контроля на макроуровне в банке. Требования законодательства Российской Федерации по внутреннему контролю в банках, основные его цели и задачи.
курсовая работа, добавлен 07.03.2012Понятие и сущность внутреннего контроля. Организация системы внутреннего контроля на примере ЗАО "ПервоуральскБанк". Бухгалтерский учет и отчетность, внутрибанковский контроль за совершаемыми операциями. Пути совершенствования внутрибанковского контроля.
курсовая работа, добавлен 08.07.2015Статистическое изучение аспектов финансовой деятельности, работы систем учета и внутреннего контроля коммерческого банка. Обязанности службы внутреннего контроля по управлению рисками и осуществлению надзора за соблюдением действующего законодательства.
отчет по практике, добавлен 10.08.2014Цели и задачи внутреннего контроля как инструмента банковского менеджмента. Служба внутреннего контроля в банках. Организация внутреннего контроля за рисками банковской деятельности. Контроль банка России за состоянием внутреннего контроля в банках.
курсовая работа, добавлен 04.12.2009Организация внутреннего контроля с точки зрения действующего банковского законодательства. Классификация приемов контроля и ревизии в условиях российских реформ. Обзор основных методологических подходов в проведении внутренней проверки в РКЦ РУ ЦБ.
дипломная работа, добавлен 19.02.2012Понятие и организация внутреннего контроля, его цели, функции и участники; эволюция в развитии банковского дела. Классификация видов, анализ состояния и оценка системы внутреннего контроля в кредитной организации. Пути совершенствования системы контроля.
дипломная работа, добавлен 27.08.2010Сущность и значение понятия ипотечного кредитования, классификация и функции ипотечных кредитов. Методика бухгалтерского учета и анализа операций ипотечного кредитования в коммерческом банке. Система внутреннего контроля, его оценка и усовершенствование.
дипломная работа, добавлен 11.04.2012Оформление и учет кредитов и иных активных операций с клиентами, операций с ценными бумагами, операций по формированию собственного капитала. Предоставление кредитов населению. Система внутреннего контроля в банке. Анализ прибыли и рентабельности банка.
отчет по практике, добавлен 20.01.2015Понятие финансовой устойчивости. Методика анализа показателей платёжеспособности и ликвидности. Анализ показателей достаточности капитала коммерческого банка "Северная Казна". Организация системы бухгалтерского учета и системы внутреннего контроля в банке
дипломная работа, добавлен 18.08.2009Контроль как составляющая процесса управления качеством. Анализ состояния обслуживания клиентов в Банке "Ренессанс Капитал" (ООО). Разработка рекомендаций по совершенствованию качества контроля обслуживания клиентов в Банке "Ренессанс Капитал".
дипломная работа, добавлен 23.08.2011Депозитная политика банка и ее направления. Недепозитные источники формирования ресурсов. Организация процесса корпоративного кредитования в банке, розничного кредитования в банке, расчетно-платежного оборота в банке. Система риск-менеджмента в банке.
отчет по практике, добавлен 21.05.2014Функции и предмет валютного контроля. Основные формы банковского контроля. Требования к реквизитам договора во внешнеторговом и валютном законодательстве. Полномочия банка в части контроля за уплатой оффшорного сбора. Осуществление авансовых платежей.
реферат, добавлен 23.12.2008Принципы, функции и виды маркетинговой деятельности в банке. Характеристика ОАО Банка ВТБ. Основные направления организации повышения лояльности клиентов. Ключевая цель в розничном бизнесе. Имидж банка как одним из главных факторов конкурентной борьбы.
курсовая работа, добавлен 13.06.2014Организационно-экономическая характеристика и анализ финансовой деятельности ОАО "Халык Банк". Особенности организации кассового обслуживания в Кыргызстане. Организация внутреннего контроля. Документальное оформление и бухгалтерский учет операций в банке.
курсовая работа, добавлен 25.05.2015Организация работы внутреннего структурного подразделения кредитной организации. Основные направления в организации деятельности банка по обслуживанию клиентов и перспективы их развития. Режим работы расчетного, текущего, накопительного счета клиента.
курсовая работа, добавлен 20.04.2011Необходимость, содержание и задачи финансового планирования в коммерческом банке. Системы финансирования планов. Основные финансовые планы, разрабатываемые и исполняемые в коммерческом банке. Методика анализа и планирования расходов коммерческого банка.
курсовая работа, добавлен 10.03.2014Общая характеристика и направления хозяйственной деятельности исследуемого банка, описание производимых в нем финансовых операций. Система внутреннего контроля и оценка ее практической эффективности. Анализ современного состояния, дальнейшие перспективы.
отчет по практике, добавлен 07.01.2015Общая характеристика Центрального Банка России: основные задачи, функции, конституционно-правовой статус. Принципы денежно-кредитной политики ЦБ, направленной на защиту и обеспечение устойчивости рубля. Способы и методы осуществления финансового контроля.
курсовая работа, добавлен 19.10.2014Основы валютного регулирования и валютного контроля. Роль уполномоченного банка в системе валютного регулирования и валютного контроля. Методические основы организации работы валютного отдела банка с точки зрения требований валютного контроля.
дипломная работа, добавлен 15.08.2005Структура и задачи банковского менеджмента. Место и роль финансового менеджмента в коммерческом банке. Продукт деятельности коммерческого банка. Система уравления в финансовом менеджменте коммерческого банка. Приёмы финансового менеджмента.
курсовая работа, добавлен 22.01.2003Финaнcoвые мaxинaции бaнкa c дeнeжными cрeдcтвaми клиeнтa. Варианты обмана клиентов в банке Citibank: нехватка купюр в пачках, фальшивые деньги, нecaнкциoнирoвaнный пeрeвoд cрeдcтв. Прoфилaктика cлучaeв мoшeнничecтвa co cтoрoны нeпoрядoчныx рaбoтникoв.
курсовая работа, добавлен 15.02.2015Изучение деятельности коммерческого банка на примере ОАО СКБ Приморья "Примсоцбанк". Особенности процесса кредитования физических лиц, порядок контроля за погашением выданных ссуд. Анализ потребительского кредитования в банке (по видам и по срокам).
отчет по практике, добавлен 22.01.2014Сущность, виды и экономическое обоснование валютных операций. Контроль за валютными операциями, валютные риски и управление ими. Методы и организация контроля за валютными операциями в коммерческих банках. Способы улучшения работы валютного отдела.
курсовая работа, добавлен 29.12.2012Обоснование необходимости проведения перманентного мониторинга и проверок сотрудниками управления внутреннего контроля депозитных операций, осуществляемых коммерческими банками. Ревизия при проведении процедуры планирования депозитной политики банка.
доклад, добавлен 04.03.2010Правовые основы открытия счетов в коммерческом банке. Главные особенности рассчетно-кассового обслуживания предприятия в коммерческом банке, кредитные отношения. Операции и сделки коммерческого банка с ценными бумагами, факторинг, трастовые операции.
курсовая работа, добавлен 25.09.2011