Правовий статус служби комплаєнсу в банках України
У статті розглянуто джерела норм щодо правового статусу служби комплаєнсу в українських банках, встановлено, що до складу такої служби належить головний комплаєнс-менеджер і підрозділ з комплаєнсу. Визначено структуру правового статусу цих суб’єктів.
Подобные документы
Аналіз правової природи комплаєнсу та аналіз основних способів (архетипів) його організації в сучасних банках. узагальнений огляд міжнародно-правових засад організації комплаєнсу в банках, що включають американську модель COSO; європейські директиви CRD.
статья, добавлен 13.11.2023Обґрунтування необхідності комплаєнсу в сучасній господарській організації, що пояснюється важливістю дотримання правових та етичних вимог до здійснення економічної діяльності. Аналіз огляду міжнародно-правових засад організації комплаєнсу в банках.
статья, добавлен 25.01.2024Зосереджено увагу на визначенні адміністративно-правового статусу Служби судової охорони з урахуванням реформаційних процесів, що мають місце в системі забезпечення правосуддя. Складові елементи адміністративно-правового статусу Служби правової охорони.
статья, добавлен 07.05.2023Аналіз теоретичних підходів до визначення сутності правового статусу працівників митної служби зокрема. Основні елементи адміністративно-правового статусу працівника митної служби (права; обов’язки; відповідальність, обмеження, пов’язані зі службою).
статья, добавлен 04.11.2018Висвітлення умов розвитку комплаєнсу та основних подій та актів, які вплинули на формування комплаєнсу як явища за кордоном і в Україні. Питання обов'язковості впровадження комплаєнс-елементів у системі корпоративного управління суб'єктів господарювання.
статья, добавлен 29.03.2021Розгляд особливостей адміністративно-правового статусу Державної виконавчої служби України й осіб, які здійснюють примусове виконання судових рішень та рішень інших органів. Розкрито систему та структуру органів зазначеної служби, мету її діяльності.
статья, добавлен 29.03.2021Визначення поняття "антикорупційного комплаєнсу", характеристика його структури та функцій, а також особливостей його функціонування у юридичних особах приватного права. Дослідження іноземного та вітчизняного законодавчого регулювання комплаєнсу.
статья, добавлен 28.08.2018Встановлення місця Служби безпеки України серед суб’єктів протидії тіньовій економіці. Формулювання пропозицій щодо нормативного регулювання адміністративно-правового статусу Служби безпеки України як суб’єкта протидії "тінізації" національної економіки.
статья, добавлен 04.03.2018Узагальнення і аналіз наукових основ правового статусу державних органів. Визначення специфіки податкової міліції як органу спеціальної компетенції. Виявлення характеру проходження служби в податкових органах та правового статусу їх посадових осіб.
автореферат, добавлен 27.04.2014Розроблення пропозицій та рекомендацій щодо удосконалення правового регулювання та підвищення ефективності практичної реалізації адміністративно-правового статусу працівника податкової служби. Особливості реалізації елементів статусу у правовідносинах.
автореферат, добавлен 29.07.2015Аналіз проблематики правового статусу службовців Служби безпеки України у контексті трудового права. Виокремлення трьох категорій осіб, які проходять службу у Службі безпеки України. Обґрунтування різного правового статусу у зазначених категорій осіб.
статья, добавлен 09.01.2019Чинники, що впливають на алеаторність бізнесу. Розгляд визначень поняття комплаєнсу, його цілей, функцій, потенційних сфер застосування, наслідків впровадження. Характеристика видів комплаєнсу, що є необхідними для будь-якого суб’єкта господарювання.
статья, добавлен 11.02.2023Огляд правового статусу військовополонених, яких утримують в установах Державної кримінально-виконавчої служби України. Аналіз правового статусу військовополонених, їхніх прав, обов’язків, інтересів осіб, які перебувають у таборах для військовополонених.
статья, добавлен 18.11.2022Теоретичні основи адміністративно-правового статусу державної служби зайнятості України як органу виконавчої влади. Її повноваження щодо запобігання та припинення правопорушень у сфері зайнятості. Зміст компетенції державної служби зайнятості України.
автореферат, добавлен 20.08.2012- 15. Деякі особливості правового регулювання статусу державної служби фінансового моніторингу України
Розгляд питання адміністративно-правового статусу Державної служби фінансового моніторингу України. Шляхи вдосконалення чинного законодавства у сфері протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом. Суб’єкти державного фінансового моніторингу.
статья, добавлен 27.02.2023 Розгляд трудоправового статусу СБУ як роботодавця. Компетенція, мета, завдання, функції, структура органу, форми та методи його діяльності, як елементи правового статусу Служби безпеки України, яка є роботодавцем у трудових правовідносинах службовців.
статья, добавлен 27.07.2016Поняття, ознаки та види публічної служби в нормах чинного законодавства України. Особливі вимоги до набуття статусу державного службовця. Вдосконалення правового регулювання статусу державних службовців в Україні в контексті становлення публічної служби.
автореферат, добавлен 20.09.2018Місце працівника виконавчої служби в системі юридичного процесу, в реалізації правоохоронної функції держави. Формування його адміністративно-правового статусу. Вдосконалення організаційно-правових засад діяльності суб’єктів виконавчого провадження.
автореферат, добавлен 29.08.2015Роль антикорупційного комплаєнсу в діяльності приватних юридичних осіб. Аналіз різних підходів до визначення поняття "комплаєнс". Огляд міжнародного та українського антикорупційного законодавства, складові частини системи антикорупційного комплаєнсу.
статья, добавлен 09.12.2021Правові джерела державної служби в Україні. Сутність правового поняття "державний службовець". Класифікація адміністративних посад державної служби та рангів державних службовців. Основні складові правового статусу державного службовця в Україні.
реферат, добавлен 06.06.2009Аналіз адміністративно-правового статусу центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері виконання кримінальних покарань. Поняття, ознаки діяльності Державної пенітенціарної служби України як об’єкта правового регулювання.
автореферат, добавлен 20.09.2018Важливість діяльності Служби судової охорони для забезпечення реалізації конституційного принципу незалежності суддів, організації підтримання громадського порядку в судових органах. Вдосконалення адміністративно-правового статусу Служби судової охорони.
статья, добавлен 19.09.2022Правові засади діяльності державної реєстраційної служби відповідно до чинного національного законодавства. Особливості юридичної природи й елементи правового статусу розглядуваної служби. Умови надання реєстраційною службою адміністративних послуг.
автореферат, добавлен 19.09.2018У статті розглянуто питання дефініції адміністративно-правового статусу. Визначено поняття та елементи правового статусу прокурора. Деталізовано структуру адміністративно-правового статусу прокурора крізь призму розподілу його на три структурні елементи.
статья, добавлен 27.07.2022На підставі аналізу нормативно-правових актів та напрацювань учених-юристів виділено особливості правового статусу дільничних інспекторів прикордонної служби. Окрему увагу приділено соціальному захисту дільничного інспектора та гарантіям його діяльності.
статья, добавлен 30.06.2022