Організаційні основи правової категорії "комплаєнс" в банківській системі України
Поняття правової категорії "комплаєнс" в банківській системі України. Визначення характерних ознак ефективної системи комплаєнс-контролю в банківській установі. Законодавче регулювання управління функціональними ризиками банку через комплаєнс-контроль.
Подобные документы
Запровадження нових стандартів управління фінансовими ризиками в Україні. Вимоги до процедур ідентифікації клієнтів Know Your Customer та протидії відмиванню грошей Anti Money Laundering. Розвиток цифрових технологій та інновацій у банківській сфері.
статья, добавлен 19.07.2020- 77. Теоретико-концептуальні підходи дослідження чинників виникнення ризиків фінансово-кредитних установ
Економічна сутність та чинники виникнення банківських ризиків в сучасній банківській системі. Раціональний підхід до управління банківськими ризиками. Вплив макро- та мікроекономічних чинників на діяльність банківської установи, клієнтів та партнерів.
статья, добавлен 23.09.2020 Дослідження виконання нормативів миттєвої, поточної та короткострокової ліквідності банківської системи України. Три нормативи, миттєвої, поточної та короткострокової ліквідності в загальному по банківській системі України, їх нормативні значення.
статья, добавлен 28.11.2021Історичний погляд на дефолти країн та банківські кризи. Їх взаємозв’язок. Економічна криза в Україні. Сутність, фактори виникнення та особливості прояву банківських криз. Аналіз кризових явищ у банківській системі України та методи їх запобігання.
дипломная работа, добавлен 09.04.2014Визначається концепція ефективного управління доходами і витратами. Розглядається сутність доходів і витрат, здійснюється аналіз їх динаміки та структури по банківській системі України і розраховуються коефіцієнти рівня витрат вітчизняних банків.
статья, добавлен 29.12.2018Розгляд економічної сутності інтеграційних процесів у банківській системі України. Аналіз впливу фінансових конгломератів на функціонування банківського сектору фінансового ринку. Дослідження сутності та класифікації трансакції злиття і поглинань.
статья, добавлен 29.09.2016Оцінка ефективності діяльності комерційного банку. Аналіз маркетингових стратегій у банківській системі. Суть стратегічного маркетингу і структури його елементів. Застосування SWOT-аналізу для визначення конкурентоспроможності роботи кредитної установи.
отчет по практике, добавлен 28.08.2017Вплив системних банків на фінансову стабільність держави. Аналіз обсягу активів системно важливих банків України та динаміки їх зобов’язань. Дослідження нововведень в банківській системі щодо системних банків, шляхи покращення управління їх діяльністю.
статья, добавлен 11.05.2018Критичний аналіз наукових поглядів на розмежування етапів присутності іноземного капіталу в банківській системі України. Дослідження соціального та фінансово-економічного стану в країні. Удосконалення нормативно-правового регулювання банківських установ.
статья, добавлен 28.09.2020Роль управлінського обліку в системі управління банком. Організаційні основи побудови управлінського обліку та його функції. Визначення завдань, мети та принципів обліку за об’єктами управління з урахуванням практичних можливостей і потреб банку.
статья, добавлен 24.02.2016Розгляд причин та наслідків недосконалостей у сфері законодавчого контролю, зокрема недостатньої ефективності сучасного законодавства, низького рівня координації між органами моніторингу, та викликів, що створюються через технологічний розвиток.
статья, добавлен 24.04.2024Фінансова стійкість банку, оцінка прибутковості, дотримання економічних нормативів. Вживання заходів впливу як інструментів запобігання кризам у банківській системі. Порядок регулювання кредитної діяльності, нагляд за фактом порушення законодавства.
курсовая работа, добавлен 17.04.2010Теоретичні аспекти дослідження інтелектуального капіталу та проблеми його регулювання у банківській системі. Дослідження факторів, що впливають на його формування. Розрахунок коефіцієнту Тобіна в якості критерію оцінки зміни інтелектуального капіталу.
статья, добавлен 01.12.2017Дослідження поняття банківського ризику, аналіз ризиків існуючої банківської системи в Україні. Основні методи управління банківськими ризиками. Оцінка ефективності управління ризиками банку. Важливість стрес-тестування для управління ризиками в банках.
статья, добавлен 02.03.2024Зростання ролі ринку міжбанківського кредитування. Розподіл обсягів залучених МБК за банками різних груп. Брак довгострокових кредитних ресурсів у банківській системі України. Фактори, які впливають на обсяги угод на ринку міжбанківського кредитування.
статья, добавлен 06.04.2019Банківська система - єдиний повноцінний, офіційний учасник фінансового посередництва в Україні. Розвиток виробництва та погашення зовнішніх кредитів, проведення докапіталізації банків - основні шляхи вирішення проблем української банківської системи.
статья, добавлен 05.06.2018Характеристика кредитних ризиків у банківській діяльності в цілому, пошук ефективних шляхів зниження кредитних ризиків. Способи аналізу кредитних ризиків та вибір потрібних методів їх вимірювання. Вплив кредитних ризиків на банківську діяльність.
статья, добавлен 18.10.2017- 93. Теоретичні аспекти та особливості самоорганізації банківської системи з позиції ентропійного підходу
Комплексне дослідження сутності самоорганізаційних процесів у банківській системі з позицій синергетики. Невизначеність, яка пов’язана із незворотністю і неминучістю хаотичних станів системи. Визначення законів формування стійких економічних структур.
статья, добавлен 28.06.2020 Вивчення організації роботи ВАТ "Кредобанк". Особливості здійснення касової роботи в банках, операцій з безготівковими рахунками, цінними паперами, іноземною валютою, кредитних та депозитних операцій. Основи облікової політики та складання звітності.
отчет по практике, добавлен 08.12.2009Оцінка ступеня консолідації в банківській системі України, її тенденцій та визначення рівня ринкової влади банків, процесу концентрації ринку банківських послуг за допомогою індексу Херфіндаля-Хіршмана. Ефективність функціонування банківських установ.
статья, добавлен 29.01.2016Роль і функції Національного банку України як суб'єкта правових відносин між державою і банками. Законодавство, що регламентує державний контроль банківської діяльності. Правові засади реалізації процесів банківського регулювання, нагляду та контролю.
статья, добавлен 06.11.2018Причини лімітованого рівня фінансових ресурсів в Україні. Головним фактором обмеженості у доступі до фінансових ресурсів є структура фінансової системи України, яка має виражений банкоцентричний характер. Проблеми, які мають вплив на банківську систему.
статья, добавлен 14.10.2018Основи правового регулювання інвестиційної діяльності та фінансово-кредитний механізм активізації процесу. Створення сприятливого інвестиційного клімату в країні. Характеристика методів управління інвестиційним процесом у сучасній банківській сфері.
реферат, добавлен 08.06.2015Розгляд динаміки функціонування банків України. Здійснення ризик-орієнтованого підходу як засобу ідентифікації та верифікації клієнтської бази. Боротьба з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом. Посилення протидії в сфері фінансування тероризму.
статья, добавлен 17.04.2024Законодавче врегулювання процесу управління об’єктами державної власності. Місце Національного банку України в системі суб’єктів управління об’єктами державної власності. Здійснення Кабінетом Міністрів України повноважень щодо реалізації прав держави.
статья, добавлен 29.09.2016