Організаційні основи правової категорії "комплаєнс" в банківській системі України
Поняття правової категорії "комплаєнс" в банківській системі України. Визначення характерних ознак ефективної системи комплаєнс-контролю в банківській установі. Законодавче регулювання управління функціональними ризиками банку через комплаєнс-контроль.
Подобные документы
Значення векселів у банківській діяльності, їх місце на фінансовому ринку України. Співвідношення понять "банківська таємниця" та "комерційна таємниця банку". Розкриття відомостей про клієнта. Право органів податкової служби на отримання інформації.
реферат, добавлен 19.10.2012Організаційні основи функціонування комерційного банку "Укрсиббанк". Роль ревізійної комісії у здійсненні контролю за фінансово-господарською діяльністю банку. Роль обліку в системі управління комерційним банком. Комплекс маркетингу комерційного банку.
курсовая работа, добавлен 09.10.2014Сутність проблеми поширення процесів легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму. Характеристика трьохфазної моделі легалізації грошей: розміщення, розшарування, інтеграція. Незаконне втручання в роботу банківської системи.
статья, добавлен 06.12.2013Стратегічні аспекти розбудови банківської системи. Сутність стратегічного управління, характеристика стратегії, що викликана амбіціями та технології її реалізації в банківській установі. Фактори впливу стратегії, отримання прибутку як основна її мета.
статья, добавлен 07.09.2024Дослідження теоретичних питань нормативного забезпечення та формування власного капіталу комерційних банків України. Визначення та аналіз існуючих проблем в банківській сфері України. Розгляд і характеристика ефективності використання активів банку.
статья, добавлен 26.09.2017В умовах формування ринкового середовища країни, значного спаду промислового та сільськогосподарського виробництва велика увага в організаційній та структурній перебудові економіки приділяється комерційним банкам та банківській системі в цілому.
курсовая работа, добавлен 30.05.2008Сутність банківської конкуренції та конкурентоспроможності. Аналіз ресурсного потенціалу банків. Оцінка рівня концентрації статутного капіталу у банківській системі України. Рекомендації щодо забезпечення конкурентоспроможності банків в сучасних умовах.
автореферат, добавлен 06.10.2018Теоретичне дослідження позитивних та негативних наслідків використання іноземного капіталу у вітчизняних банках. Взаємозв’язок розвитку валютного ринку й кредитної системи. Нарис методів зміцнення позицій банківського сектору на міжнародному ринку.
статья, добавлен 29.09.2016Загальна характеристика правової природи Національного банку України як установи для управління грошовим оборотом з метою забезпечення стабільного не інфляційного розвитку економіки держави. Дослідження процесу становлення банківського законодавства.
реферат, добавлен 18.05.2011Динаміка індексу Херміндаля-Хіршмана по банківській системі України. Прогноз концентрації трійки найбільших банків країни. Оцінка рівня монополізації ринку банківських послуг. Наслідки широкомасштабної універсалізації банківських операцій в Україні.
реферат, добавлен 05.12.2016Банківська система в Україні. Сучасний стан ПриватБанку у банківській системі. Програми просуванню банківських послуг у ПриватБанку. Організаційні вимоги до складання плану-графіка й проведенню презентацій на підприємствах. Система керування проектом.
дипломная работа, добавлен 14.10.2012Обґрунтування показників оцінки синергетичного ефекту банківських установ та чинники, що на нього впливають. Дослідження можливостей кількісної оцінки синергетичного ефекту від реалізації процесів злиття та поглинань в банківському секторі України.
статья, добавлен 04.03.2018Сутність та значення банку. Характеристика та відміни банківської системи України, опис її організаційно-правової форми. Специфіка функціонування регіонального, національного та міжнародного банку. Діяльність спеціалізованих та універсальних банків.
презентация, добавлен 25.05.2015Сутність поняття банківських ризиків. Класифікація внутpiшнiх i зовнішніх чинників формування збитків. Розробка і застосування практики управління ризиками. Мінімізація негативного впливу ризиків на фінансово-господарську діяльність банківської установи.
статья, добавлен 16.04.2022Розглянуто позитивні та негативні фактори впливу на банківську систему України, висвітлено проблему зростання частки іноземного капіталу. Розгляд впливу російського капіталу на вітчизняний банківський сектор, з яким пов’язано ризик "залежного розвитку".
статья, добавлен 24.09.2017Опис інституту правового регулювання банківського контролю, його місце у системі адміністративного і фінансового права. Характеристика функцій, принципів і видів банківського контролю. Правовий статус та повноваження Національного банку України.
автореферат, добавлен 13.08.2015Сутність аналізу прибутків, збитків та іншого сукупного доходу в банківській установі. Розгляд грошових коштів та їх еквівалентів. Дослідження заборгованості перед іншими банками та іншими фінансовими організаціями. Визначення чистого комісійного доходу.
статья, добавлен 03.01.2019Основні ознаки спецiалiзованих банкiв, їхні вiдмiнностi вiд універсальних комерцiйних банкiв. Роль спеціалізованих банків в банківській системі та економіці країни. Шляхи регулювання дiяльностi спецiалiзованих банкiв з боку їх учасникiв та держави.
автореферат, добавлен 01.08.2014Оцінка, управління кредитним ризиком у вітчизняній та зарубіжній банківській практиці. Переваги скорингової системи банківського споживчого кредитування. Страхування, як метод мінімізації ризиків. Захист споживчого ризику в країнах з ринковою економікою.
статья, добавлен 29.01.2016Переваги когнітивних технологій, які застосовуються у сучасній банківській діяльності. Розгляд специфіки формування нової системи банківського обслуговування, яке формує нові принципи взаємодії та трансформації систем "клієнт - банк" в цифровий банкінг.
статья, добавлен 27.10.2022Проблеми забезпечення аграрних підприємств України кредитними ресурсами для ведення ефективної господарської діяльності в умовах військового стану. Перешкоди формуванню прозорої кредитної політики відносно підприємств, котрі існують у банківській сфері.
статья, добавлен 18.04.2024Аналіз тенденцій в банківській системі України щодо згортання та розширення мережі відділень. Динаміка змін у структурі банків із державним, приватним та іноземним капіталом. Впровадження інноваційних систем дистанційного банківського обслуговування.
статья, добавлен 05.04.2020Принципи ведення бухгалтерського обліку в комерційних банках. Основні функції служби і ведення обліку в банківських установах. Організація обліку в комерційних банках. Впровадження міжнародного досвіду в організації обліку комерційних банків України.
реферат, добавлен 20.02.2012Визначення сутності та значення сек'юритизації як перспективного способу управління кредитним портфелем комерційного банку. Розробка практичних рекомендацій щодо використання даного методу мінімізації кредитного ризику у вітчизняній банківській практиці.
статья, добавлен 24.10.2018- 125. Банківські операції
Поняття банківського рахунку. Види рахунків, що може відкрити юридична особа в банківській установі та характеристика даних рахунків. Сутність процентного тендера, що проводить НБУ, можливість продажу кредитних ресурсів комерційним банкам і рішення НБУ.
контрольная работа, добавлен 09.07.2012