Теоретико-методологічні засади організації та здійснення фінансового моніторингу
Визначення найважливіших цілей фінансового моніторингу, його завдань, інструментарію та особливостей забезпечення сфери його функціонування. Дослідження та характеристика неоюхідності протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Подобные документы
Розгляд особливостей управління ризиками легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом в банківських установах. Пропонування заходів для упередження виникнення ризиків відмивання доходів. Наведення наслідків такої легалізації для фінансової установи.
статья, добавлен 31.12.2017Банківський нагляд як невід'ємна частина контролю, який здійснює НБУ за діяльністю комерційних банків. Здійснення внутрішніього банківського фінансового моніторингу, як складової системи контролю за легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом
практическая работа, добавлен 15.12.2009Система моніторингу операцій, яка застосовується до операцій, що проводяться по рахунках банків-кореспондентів. Оцінка ризиків проведення кореспондентом операцій по легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом і фінансуванням тероризму.
реферат, добавлен 07.07.2017Методичні підходи до оцінювання банківськими установами ризику легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом. Функціонування системи економічної безпеки суб'єктів господарювання. Типова структура внутрішніх програм протидії легалізації доходів.
автореферат, добавлен 27.07.2015Ризик залучення банку до легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом. Визначення показників на основі статистичної звітності. Використання бінарних показників та імовірнісного (байєсівського) підходу до оцінки ризиків, переваги застосування.
презентация, добавлен 14.02.2015Дослідження системи організації фінансового моніторингу фінансових операцій з використанням міжнародних платіжних карток в банківській сфері. Розгляд найбільш ризикових фінансових операцій з точки зору використання з метою відмивання доходів.
статья, добавлен 28.12.2018Розгляд причин та наслідків недосконалостей у сфері законодавчого контролю, зокрема недостатньої ефективності сучасного законодавства, низького рівня координації між органами моніторингу, та викликів, що створюються через технологічний розвиток.
статья, добавлен 24.04.2024Розгляд аспектів фінансового моніторингу як поняття та як складової частини державного регулювання. Актуальні пропозиції щодо визначення поняття державного фінансового моніторингу в контексті регулювання банківського сектору. Феномен легалізації коштів.
статья, добавлен 25.12.2016Закономірності підвищення стійкості банківської системи, методи інституційної організації банківського регулювання і нагляду на основі ризик-орієнтованого підходу. Удосконалення системи фінансового моніторингу шляхом виділення нагляду з системи НБУ.
автореферат, добавлен 03.09.2013Узагальнення ключових положень та практик міжнародних стандартів, аналіз застосування країнами ризик-орієнтованого підходу у забезпеченні протидії відмиванню коштів, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
статья, добавлен 06.12.2022Розгляд сутності фінансового стану комерційного банку. Дослідження факторів, що визначають фінансовий стан та методики його визначення. Вивчення переліку основних фінансових показників, які рекомендовано вживати при аналізі фінансового стану банку.
статья, добавлен 15.04.2023Сутність проблеми поширення процесів легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму. Характеристика трьохфазної моделі легалізації грошей: розміщення, розшарування, інтеграція. Незаконне втручання в роботу банківської системи.
статья, добавлен 06.12.2013Об’єкт і суб’єкти депозитних відносин. Інституціональна структура ринку і інструменти, які обертаються на ньому. Теоретичні засади функціонування депозитного ринку, його місце і роль в структурі фінансового ринку. Підходи до визначення поняття "депозит".
статья, добавлен 10.01.2019Аналіз сучасних реалій фінансового моніторингу на ринку цінних паперів України та визначення перспектив його розвитку. Особливості реалізації первинного та державного моніторингу. Ключові показники діяльності професійних учасників фондового ринку.
статья, добавлен 23.02.2022Операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу з кодом 4010. Принципи діяльності Базельского комітету і Вольфсберзької групи, їх робота у сфері протидії легалізації злочинних доходів. Визначення PEPs (Politically exposed persons).
контрольная работа, добавлен 03.01.2013Концептуальні засади створення системи фінансового забезпечення страховика. Методологія економічного аналізу його господарської діяльності. Складові фінансового потенціалу розвитку страхової компанії. Інструментарій прогнозування її бізнес-стратегій.
автореферат, добавлен 28.09.2015Узагальнення міжнародного досвіду застосування ризик-орієнтованого підходу у банківському секторі України. Удосконалення підходів щодо систематизації ризиків легалізації відмивання злочинних доходів. Розробка загальнодержавної антикорупційної стратегії.
статья, добавлен 04.12.2022Висвітлення системних характеристик фінансового потенціалу банку. Визначення та аналіз головних функцій фінансового потенціалу інвестиційної діяльності. Дослідження підходів до формулювання принципів формування та реалізації фінансового потенціалу.
статья, добавлен 28.09.2016Актуальність розуміння моніторингу кредитної політики в загальній структурі кредитного моніторингу банку в процесі проведення кредитної діяльності. Контроль за реалізацією стратегічних цілей банку в кредитній сфері. Дотримання стандартів кредитування.
статья, добавлен 02.01.2019Розгляд інституціональних засад аналізу діяльності вітчизняних банків. Узагальнення світового та вітчизняного досвіду рейтингового та нерейтингового оцінювання фінансового стану банків. Формування методичного забезпечення, виділення його рівнів.
статья, добавлен 30.10.2016Формування системи фінансового менеджменту банку з врахуванням стадії його життєвого циклу. Узагальнення підходів до визначення стадій життєвого циклу банку та обґрунтування їх переліку. Пріоритетність заходів фінансового менеджменту відповідно стадій.
статья, добавлен 30.10.2016Перспективні напрями організації роботи інститутів зниження витрат учасників корпоративних конфліктів. Необхідність легалізації колекторного бізнесу та підпорядкованості його Національному банку, а також шляхи формування служби фінансового омбудсмена.
статья, добавлен 22.04.2018Аналіз методів удосконалення організаційного забезпечення процесу моніторингу клієнтів банку в системі управління кредитними ризиками. Вивчення складу та функцій організаційно-функціональних підрозділів, які задіяні в процесі кредитного моніторингу.
статья, добавлен 27.12.2016Функції та роль Центрального банку на фінансовому ринку. Національний банк України як орган регулювання фінансового ринку, його функції, завдання та організація. Проблеми та перспективи розвитку НБУ, головні напрямки покращення його функціонування.
курсовая работа, добавлен 01.04.2014Аналіз фінансового-економічного механізму. Методологічні положення щодо фінансового регулювання обов’язкового соціального пенсійного страхування та забезпечення з урахуванням особливостей і закономірностей сучасного етапу розвитку вітчизняної економіки.
статья, добавлен 28.10.2016